企业与企业家刑事风险防控，是刑事辩护工作的重要延伸。通过刑事专业律师对企业经营行为包括管理、融资、财务、税务、公关等各方面以及企业家本身的体检式法律分析，发现和防范刑事法律风险，提出有效的整改法律意见，达到"防范于未然"的法律效果；对已经存在的刑事法律问题进行"摘除毒瘤"式的"法律手术"，避免企业与企业家涉刑的灾难性后果。

企业与企业家刑事风险防控中心工作内容

本中心在对企业刑事风险的成因和来源进行研究的基础上，从“防”、“控”两方面入手，以降低和规避刑事风险目标，对企业进行全方位合规制度建设；以及制定出现刑事风险后的处置预案，防止风险扩大，力争将风险化解为无形。具体研究和工作内容为：

1. 对企业和企业家的刑事风险成因，及风险来源进行深入研究。

企业刑事风险的成因分为内部成因和外部成因。内部成因主要为：一是刑事风险意识不足，包括缺乏刑事风险认识能力，缺乏防范刑事风险意志能力，存在法不责众的心理；二是合规重视程度不够；三是企业内控管理缺失。外部成因主要为：一是实体法的规制；二是程序法的影响，包括刑事程序的启动标准较低，刑事程序启动后的脱罪率低。这些研究是做好企业刑事风险防控工作的基础。

2. 对企业和企业家刑事风险的规避方式进行研究。

    在研究企业风险来源成因和来源基础上，对风险进行防范和规避的则是与实践结合更为紧密，也是我们研究内容的重中之重。企业的刑事风险就好比疾病，防控定胜于治疗，因此，为了避免涉及刑事案件，须做好事前合规，防范于未然。同时面对出现的刑事风险乃至刑事调查，应做好危机管控，争取转危为安。具体做法为：一是出现蛇形风险是尽量在民事纠纷范畴内解决；二是出现被形式侵害时通过刑事控告维护合法权益；三是做好事后救济，争取较轻影响。

3.对企业管理模式进行体检式分析，评估是否存在刑事风险，并排除风险点。

企业和企业家的刑事风险往往和企业的管理模式有关，我们在对企业和企业家刑事风险开展防控工作时，会将企业管理模式作为首要的重点去深入分析，详细评估可能存在的风险点，并提出排除刑事风险以及其他法律相关主要风险的管理模式。

4.对业务模式专项分析，评估刑事风险及其他主要风险，制定专项合规方案。

在企业对特定业务模式，或者某项合作事宜可能存在风险时，我们可协助企业对特定业务模式和合作事宜进行专项分析，评估存在的刑事风险及其他法律相关主要风险，并制定专项合规方案。专项合规工作主要适用于企业整体业务模式成熟，但对新开展业务或某一合作项目是否存在风险并不确定，此时可通过专项合规工作评估和化解风险。

5.对企业全部业务全面分析，评估刑事风险及其他主要风险，制定全方位合规方案。

对于新设立的企业，以及存在多处风险的企业，对全部业务和管理模式进行全面深入分析，细致评估是否存在刑事风险，以及其他法律相关主要风险，协助公司对企业全部业务和管理模式制定全方位的合规方案。

6.协助企业建立科学的刑事风险防控机制，建立企业合规制度，以制度避免风险。

协助公司针对企业公司设立、人事变动、日常经营、财务管理、采购、生产、产品质量、销售、融资、知识产权等各个环节，建立从管理制度到监督机制的合规体系，以制度避免企业和企业家及企业内部人员出现刑事风险，使企业放心发展、安心盈利。

7.制定企业刑事风险处置预案，力争消除风险。

再完美的制度建设也无法百分百杜绝刑事风险等重大法律风险。在合规制度建设时，我们会制定刑事风险处置预案，做到在出现刑事风险时，可以从容面对、妥善处置，争取迅速化解刑事风险，避免企业和企业家进入被刑事调查的境地。

8.制定刑事危机处置预案，在企业面临刑事危机时，力争降低被刑事处罚的可能。

在刑事风险转化为具体刑事危机，企业和企业家面临被刑事调查时，我们可以根据指定的刑事危机处置预案，积极应对，依法与司法机关积极沟通，降低企业被刑事调查的范围，争取不被认定为犯罪。

我们在上述业务中，均有成熟、典型的工作方案和案例。